3月12日,利多星(上海)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱:利多星智投)宣布全面升級(jí)內(nèi)部合規(guī)管理體系,從合規(guī)內(nèi)容建設(shè)、合規(guī)問(wèn)題巡檢、客戶權(quán)益保護(hù)等多維度持續(xù)發(fā)力,全面強(qiáng)化合規(guī)管理能力,為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

　　新設(shè)三大合規(guī)宣傳版塊,強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)

　　在公司現(xiàn)有合規(guī)文化墻的基礎(chǔ)上,利多星智投合規(guī)部門(mén)面向全體員工新開(kāi)設(shè)四大宣傳版塊,所有員工均可通過(guò)公司企微平臺(tái)在線接收最新信息,進(jìn)一步提升合規(guī)意識(shí)與執(zhí)行力。

　　法規(guī)追蹤站版塊

　　該版塊旨在迅速傳遞監(jiān)管動(dòng)態(tài),為員工提供全面、及時(shí)的合規(guī)資訊。內(nèi)容包括:最新法規(guī)政策解讀:深入分析政策背景、核心要點(diǎn)及實(shí)施影響,幫助員工快速掌握監(jiān)管要求。行業(yè)監(jiān)管趨勢(shì):追蹤金融、科技等重點(diǎn)領(lǐng)域的最新監(jiān)管方向與變化,提前預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)。公司合規(guī)制度更新:及時(shí)發(fā)布內(nèi)部合規(guī)政策的優(yōu)化與調(diào)整,確保與監(jiān)管要求同步。

　　案例顯微鏡版塊

　　該版塊定期更新來(lái)自監(jiān)管部門(mén)的最新處罰案例,通過(guò)真實(shí)案例的深度剖析,幫助員工識(shí)別和規(guī)避潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。每期精選典型案例,涵蓋違規(guī)操作、不當(dāng)宣傳、客戶信息泄露等多個(gè)領(lǐng)域,詳細(xì)解讀違規(guī)行為的背景、過(guò)程及處罰結(jié)果,揭示其中的常見(jiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并提供實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)防范建議。

　　互動(dòng)交流圈

　　通過(guò)開(kāi)放、共享的方式,鼓勵(lì)員工積極參與合規(guī)話題的討論與交流。具體功能包括:合規(guī)咨詢問(wèn)答專欄:員工可隨時(shí)提交工作中遇到的合規(guī)疑問(wèn)或困惑,由公司合規(guī)團(tuán)隊(duì)及法務(wù)專家提供專業(yè)、及時(shí)的解答。合規(guī)建議征集通道:員工可提出合規(guī)管理優(yōu)化建議或風(fēng)險(xiǎn)防范創(chuàng)新方案,優(yōu)秀建議將被采納并給予獎(jiǎng)勵(lì)。合規(guī)標(biāo)兵故事分享:定期評(píng)選并分享合規(guī)標(biāo)兵的先進(jìn)事跡,展示他們?cè)谌粘９ぷ髦腥绾污`行合規(guī)理念、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的典型案例,樹(shù)立榜樣力量,激勵(lì)全員向標(biāo)兵學(xué)習(xí)。

　　創(chuàng)新接入DeepSeek模型,升級(jí)智能合規(guī)巡檢

　　利多星智投全面接入DeepSeek模型,依托其領(lǐng)先的語(yǔ)義理解與知識(shí)圖譜技術(shù),實(shí)現(xiàn)智能合規(guī)巡檢。系統(tǒng)能夠自動(dòng)采集并解析海量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),精準(zhǔn)識(shí)別合同、交易記錄、客戶溝通等文本中的潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),如違規(guī)承諾、不當(dāng)宣傳或操作異常。

　　此外,系統(tǒng)結(jié)合實(shí)時(shí)監(jiān)控與智能分析,快速定位問(wèn)題并提供詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,幫助公司及時(shí)介入整改,確保業(yè)務(wù)符合監(jiān)管要求。同時(shí),系統(tǒng)支持動(dòng)態(tài)更新法規(guī)庫(kù),自動(dòng)適配最新政策變化,避免因規(guī)則更新帶來(lái)的合規(guī)盲區(qū)。

　　此次升級(jí)顯著降低了人工排查成本,提升了合規(guī)效率,讓公司能夠?qū)⒏噘Y源投入到客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)創(chuàng)新中,為客戶提供更專業(yè)、更安全的投資體驗(yàn)。

　　完善客戶權(quán)益保護(hù)制度建設(shè)

　　為切實(shí)保護(hù)客戶權(quán)益,利多星智投建立了一套高效、透明的投訴處理機(jī)制,確保客戶問(wèn)題能夠及時(shí)反饋并得到妥善解決?？蛻艨赏ㄟ^(guò)客服熱線、在線平臺(tái)等多渠道反饋問(wèn)題,公司配備專業(yè)的投訴處理團(tuán)隊(duì),確保每一起投訴都能在最短時(shí)間內(nèi)得到響應(yīng)與處理。

　　同時(shí),公司通過(guò)定期滿意度調(diào)查,主動(dòng)收集客戶對(duì)服務(wù)、產(chǎn)品及合規(guī)管理的意見(jiàn)與建議,深入分析客戶需求,持續(xù)優(yōu)化服務(wù)流程與體驗(yàn)。此外,公司將投訴處理情況與員工的績(jī)效考核掛鉤,對(duì)處理得當(dāng)、客戶滿意度高的員工給予獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)未能妥善解決問(wèn)題或引發(fā)客戶不滿的情況進(jìn)行相應(yīng)處罰。通過(guò)這種獎(jiǎng)懲分明的機(jī)制,激勵(lì)全員重視客戶反饋,提升服務(wù)品質(zhì)與客戶滿意度。

　　此次合規(guī)管理體系的全面升級(jí),體現(xiàn)了利多星智投對(duì)合規(guī)管理與客戶權(quán)益保護(hù)的高度重視。通過(guò)科技賦能與制度優(yōu)化,公司不僅提升了合規(guī)效率,更為客戶提供了更加安全、透明的服務(wù)體驗(yàn)。未來(lái),利多星智投將繼續(xù)以合規(guī)為基石,以客戶為中心,推動(dòng)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展,為行業(yè)樹(shù)立合規(guī)管理新標(biāo)桿。

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